Audit und Prüfung – Rückrufservice
Schnell einschätzen, was jetzt wichtig ist und direkt mit einem erfahrenen Experten sprechen.
Ein Audit beziehungsweise eine Sonderprüfung kommt für viele Institute nicht regelmäßig vor. Entsprechend fehlt oftmals die Routine. Gleichzeitig müssen die bestehenden Teams die Vorbereitung zusätzlich zum Tagesgeschäft bewältigen.
Regelmäßig stellen sich bei DORA-Prüfungen oder On-Site Inspections (OSI) dann die folgenden Fragen:
Wo stehen wir? Was können wir in der aktuellen Situation vorbereiten? Welche Handlungsbedarfe leiten wir ab? Wie können wir die Feststellungen abarbeiten?
Mit unserem Audit Rückrufservice erhalten Sie eine erste Einschätzung und bei Bedarf direkt Unterstützung durch einen erfahrenen bmc-Experten.
24/7 Erstkontakt – wir melden uns bei Ihnen zurück.
Governance, Kontrollen und Organisation im Blick.
Bei einem Audit oder einer Sonderprüfung geht es nicht nur um die Angemessenheit von Konzepten.
Zusätzlich ist es entscheidend, wie diese wirksam in Ihrer Organisation gelebt werden.
Wir schauen gemeinsam mit Ihnen insbesondere auf:
Governance: Sind Rollen, Verantwortlichkeiten und Entscheidungswege klar?
Organisation: Sind Prozesse, Zuständigkeiten und Schnittstellen angemessen geregelt?
Umsetzung: Werden Vorgaben auch im täglichen Geschäft gelebt?
Kontrollen: Sind Kontrollen nachvollziehbar, sinnvoll und wirksam?
Von der Vorbereitung bis zur Nachbereitung: Setzen Sie dort an, wo Ihre Risiken liegen, damit Feststellungen nicht nur abgearbeitet, sondern proportional angemessen und dauerhaft umgesetzt werden.
Wo Institute bei einem Audit oder einer Prüfung häufig vor Herausforderungen stehen.
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Wenig Routine, begrenzte Ressourcen
Das Durchleben eines Audits oder einer Sonderprüfung ist für viele Institute keine Alltagssituation. Gleichzeitig läuft das Tagesgeschäft weiter.
Wir helfen Ihnen, schnell Strukturen zu etablieren, die richtigen Themen zu priorisieren und Ihre vorhandenen Ressourcen gezielt einzusetzen.
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Die Perspektive der Aufsicht
Was intern als gut geregelt erscheint, kann aus Sicht der Aufsicht anders bewertet werden.
Wir unterstützen Sie dabei, Ihre Aufbau- & Ablauforganisation aus dieser Perspektive zu betrachten und mögliche Schwachstellen frühzeitig zu erkennen.
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Feststellungen nachhaltig bearbeiten
Mit dem Prüfungsbericht ist die Arbeit nicht immer erledigt. Feststellungen müssen verstanden, Maßnahmen abgeleitet und anschließend umgesetzt werden.
Wir begleiten Sie dabei – von der Ursachenanalyse bis zur Umsetzung konkreter und praktikabler Maßnahmen.
So unterstützen wir Sie.
DORA-Prüfung 2026/2027: Ist Ihre Organisation wirklich prüfungsfest?
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Typische Feststellungen:
Unscharfe Zuständigkeiten zwischen IT, Risiko und Compliance: Doppelarbeit und blinde Flecken
Lückenhafte oder widersprüchliche Informationsverbünde/ ÌKT-Assets: kein belastbarer Schutzbedarfsnachweis
Schwer überschaubare Cloud- und SIEM-Landschaften: fehlende Transparenz und Dokumentation
Lückenhaftes Privileged Access Management (PAM): privilegierte Zugriffe unzureichend kontrolliert
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Unsere Schwerpunkte:
Identifikation kritischer und wichtiger Funktionen inklusive zugrunde liegender IKT-Assets
Steuerung von IKT-Dienstleistern (Third-Party Risk Management) vom Register bis zur Exit-Strategie
Vorfalls- und Schwachstellenbehandlung von der Erkennung bis zur Meldung
Digitale operationale Resilienz durch erprobte Notfall- und Kontinuitätsplanung
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Was prüfungsfest macht:
Bereichsübergreifende Governance mit klaren Rollen
Lückenlose und gepflegte Register
Effektive Kontroll- und Steuerungsprozesse
Belegbare Umsetzung im Tagesgeschäft
So wird aus der Prüfung kein Pflichtprogramm, sondern ein Schritt zu nachhaltiger Resilienz.
Sie müssen nicht alles selbst bewältigen.
Wenn ein Audit oder eine Sonderprüfung angekündigt wurde oder Sie Ihre Organisation vorbereiten möchten, sprechen Sie mit uns.
Manchmal hilft schon ein erstes Gespräch, um die Situation besser einzuordnen und die nächsten Schritte klarer zu sehen.
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Ihre Ansprechpartner
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Achim Schütz
CEO of bank management consult
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Ingo Soboll
Associate Partner I Prokurist I Head of Business Consulting
Ergänzende Services
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